14. seeria on eksam, mille peavad sooritama Ameerika Ühendriikide New Yorgi börsi (NYSE) maaklerfirmade töötajad. Iga isik, kes juhendab 10 või enamat nõuetele vastavuse ülesandeid täitvat inimest, peab sooritama 14. seeria eksami, et veenduda, et neil on oma tööülesannete täitmiseks piisavad teadmised ja koolitus. Finantssektori reguleeriv asutus (FINRA) tagab, et kõik USA-s tegutsevate maakleritega tegelevad järelevalveametnikud vastavad sellele nõudele.
See eksam koosneb 110 valikvastustega küsimusest kolmetunnise tähtajaga. Eksami sooritamiseks on vaja 70 protsenti tulemust, kuid ebaõnnestumise korral saab selle uuesti sooritada. Üksikisikult võetakse tasu iga kord, kui ta sooritab 14. seeria eksami. Eksamit korraldatakse testimiskohtades enamikus USA keskmistes ja suurtes linnades ning selle sooritamiseks pole mingeid eeltingimusi.
Sarja 14 eksami tegijad eeldavad, et testi sooritajatel on põhiteadmised maaklerfirmade tegevusest ja väärtpaberiregulatsioonist, kuid eksami sooritamiseks on vaja eriteemalisi teadmisi. Sarjas 14 käsitletavad teemad hõlmavad kauplemist esmasel ja järelturul, Municipal Securities Rulemaking Board (MSRB) eeskirju, finantsvastutust, müügijärelevalvet, kliendikontode järelevalvet ja vastavust. Internetis on mitmeid ressursse, mis pakuvad selle eksami jaoks haridus- ja koolitusmaterjale, ja on raamatuid, mis sisaldavad isegi praktikaeksameid.
14. seeria üks jaotis hõlmab MSRB reegleid. USA Kongress lõi MSRB 1975. aastal, et jälgida omavalitsuste väärtpaberitööstuse ettevõtteid. See säilitab eeskirjad, et kaitsta investoreid koos riigi- ja kohalike omavalitsustega ning muude üksustega, kelle krediit on tagatud omavalitsuste väärtpaberitega. MSRB reeglid loodi selleks, et vältida manipuleerimist ja pettusi turul ning aidata kaasa avatud turu süsteemi mehhanismidele. Näiteks on MSRB-l diilerite jaoks eeskirjad, mis käsitlevad tehingukinnituste ja väärtpaberitehingute arveldamise standardimist, samuti väärtpaberifirmade arvestusnõudeid.
FINRA on eraorganisatsioon, mis annab aru väärtpaberibörsikomisjonile (SEC) ja reguleerib väärtpaberifirmade tegevust, sealhulgas kõiki maaklerteenuseid USA-s. Organisatsioon tagab, et väärtpaberitööstuse ettevõtted on ausad ja ausad. Lisaks Series 14 eksami haldamisele pakub see ka töötajate ja ettevõtete koolitust ja registreerimist, kirjutab reegleid ja jõustab föderaalseadusi. FINRA kaitseb ja toetab investoreid üksikute investorite harimise ja USA aktsiaturgude (nt NYSE) tururegulatsiooni kaudu.