Mis on Wellsi teade?

Wellsi teade on kiri, mis teavitab ettevõtet, et seda uuritakse rahanduse või finantsaruandlusega seotud rikkumise võimaliku toimepanemise tõttu. Kiri ei ole vajalik, kuid Ameerika Ühendriikides teevad Väärtpaberibörsi Komisjon (SEC) ja National Association of Securities Dealers (NASD) selle oma protseduuride tavapäraseks osaks. Wellsi teatist kasutatakse sageli 2002. aasta Sarbanes-Oxley seaduse ja muude sarnaste regulatiivsete seaduste sätete jõustamise esimese sammuna.

Wellsi teatis sisaldab palju olulist teavet. Esmalt annab see ettevõttele teada, millised rikkumised reguleeriva asutuse arvates on aset leidnud. Teatises võidakse ette näha, millised on võimalikud karistused kahtlustatava rikkumise eest. See annab ka võimaluse ettevõtte administraatoritel võtta ühendust isikuga, kes rikkumist läbi vaatab.

Tavaliselt käsitletakse Wellsi teatises rikkumisi, mida peetakse olemuselt eetiliseks, nagu näiteks kulutuste, kasumi või muu olulise finantsteabe eksitamine. Seda ei tohi saata, kui reguleerivad asutused usuvad, et ettevõte võis oma aruandluses lihtsalt vea teha. Seetõttu on Wellsi teade põhinäitaja selle kohta, et SEC või NASD usub, et ettevõte pani toime sihipärase pettuse.

Kui ettevõte peaks Wellsi teatele vastama, on esimene samm juhtumi kohta kogu vajaliku teabe kogumine. Järgmiseks peab ettevõte võtma ühendust isikuga, kes teeb otsuse. Selle isiku kontaktandmed on teatises loetletud. Tavaliselt tehakse seda kirja teel, kuigi protsessi käigus võidakse aeg-ajalt pidada ka suulisi vestlusi. Kui ettevõte teatele ei reageeri, leitakse, et see rikub tõenäoliselt süüdistusi ja tema suhtes kohaldatakse tsiviilkaristusi.

Kui administraatorid usuvad, et ettevõte on pärast Wellsi teatise saamist valesti süüdi mõistetud ja trahvi määranud, on järgmine samm pöörduda kohtusse. Selliste asjade pädevus kuulub tavaliselt föderaalkohtule, mitte kohalikule või osariigi kohtule. Enamik finantsküsimusi käsitlevaid seadusi võetakse vastu föderaalsel tasandil.

Wellsi teatise saavad ainult börsil noteeritud ettevõtted, kuna selle peamine eesmärk on kaitsta investoreid pettuste eest. Kui eraettevõte tegeleb pettusega, tegeleb sellega tõenäoliselt mõni muu agentuur, näiteks Internal Revenue Service. Eraettevõtetele kehtivad endiselt mõned samad nõuded kui riigiettevõtetele, kuid jõustamismenetlused võivad olenevalt olukorrast veidi erineda.