Vastavusosakonnad on maakleri või börsi üksused, mis hoolitsevad selle eest, et kõik tehingud toimuksid kehtivate eeskirjade kohaselt. Vastavusosakond, mida tuntakse ka kui vastavusüksust, võtab arvesse nii kehtivaid riiklikke standardeid kui ka kõiki konkreetses vahendusettevõttes või börsil loodud ja järgitavaid eeskirju. Üldjuhul tagab vastavusosakond, et kõik tehingud on seaduslikud, eetilised ja vastavad kaasatud klientide parimatele huvidele.
Mis puudutab Ameerika Ühendriikides asuvaid maaklereid ja börse, siis on vastavusosakond keskendunud peamiselt sellele, et kõik tehingud oleksid kooskõlas väärtpaberi- ja börsikomisjoni eeskirjadega. SEC-i ülesanne on koostada seadusandlus, mis reguleeriks kogu investeerimistegevust Ameerika Ühendriikides. Iga maakleri vastavusosakond veendub, et ettevõtte kaudu tehtud tehingutes ei oleks ühtegi aspekti, mis oleks mingil viisil ebaseaduslik. Samal ajal võib maakler olla koostanud teatud eetikareegleid, mis ületavad SEC põhinõudeid. Kui avastatakse kauplemistegevus, mis rikub neid kodifitseeritud eetikat, võidakse klient tagasi lükata või rikkunud maakler ettevõttest eraldada.
Vastavusosakond toimib eesmärgiga tagada, et aus mäng toimuks alati. Koos klientide korralduste korrektse ja seadusliku töötlemisega analüüsib vastavusosakond ka tehinguid, mis tehakse ettevõtte investeerimisportfelli nimel. See protsess võib aidata tagada, et ettevõtte investeeringute tegemise viisi osas ei tekiks küsimusi, ja aitab anda piirid neid korraldusi täitvate maaklerite tegevusele.
Kui rääkida börsidest, on abiks ka vastavusosakonna olemasolu. Hinnates erinevaid kauplemisjuhtumeid, on võimalik tagada, et kogu tegevus toimub vastuvõetaval viisil ja kohaliku jurisdiktsiooni antud juhiste kohaselt. See võib aidata minimeerida selliste ebaausate tavade nagu siseringitehingute esinemist ning võimaldada tuvastada investoreid, kes kasutavad kahtlaseid kauplemisvõtteid. Selles mõttes kaitseb vastava börsi vastavusosakond kõiki osalevaid investoreid väheste ebaseaduslike ja ebaeetiliste tegevuste tõttu kahju kandmise eest.