“Teate esitamine” on dokument, mis annab väärtpaberi- ja börsikomisjonile (SEC) teavet investeerimisnõustaja kohta. Inimesed, kes soovivad pakkuda investeerimisteenuseid, peavad end SEC-is registreerima ja vastama teatud standarditele. Lisaks võivad üksikud riigid nõuda nende dokumentide koopiaid, et nad saaksid kontrollida oma piirkonna investeerimisnõustajate autentsust. Seda vormi tuleb regulaarselt ajakohastada ja see on klientidele kättesaadav.
SEC nõuab teadete esitamiseks ADV-vormi kasutamist. See sisaldab kahte komponenti. Esimene jaotis sisaldab üldist teavet nõustaja ja ettevõtte kohta, sealhulgas asukohta, distsiplinaarmeetmete dokumente ja kogemusi. Samuti tuleks kättesaadavaks teha praegused kontaktandmed. Nõustajad saavad vormi täitmisel kasutada rida lahtreid, et tagada nende kogu vajalik teave.
Teatise esitamise vormi teises osas peavad nõustajad esitama brošüürid pakutavate teenuste, nende tasude ajakavade ja muu äriteabe kohta. Need dokumendid on kirjutatud lihtsas keeles, et investorid saaksid neist hõlpsasti aru. SEC regulaatorid vaatavad need üle, et teha kindlaks, kas avalikustamine on piisav, ja veenduda, et investeerimisnõustaja järgib klientidele teabe edastamisel kutse-eetikat.
Kliendid võivad enne investeerimisnõustajaga lepingu sõlmimist taotleda teatise esitamist. See vorm võib anda teavet isiku kvalifikatsiooni, kogemuste ja teenuste kohta, et aidata kliendil otsustada, kas nõustaja sobib. Vorm peaks olema ajakohane, mis näitab, et investeerimisnõustaja järgib registreerimisnõudeid. Muudatuste korral teavitavad nõustajad oma kliente ja ajakohastavad teatise esitamist, et SEC oleks olukorraga kursis. Üleminekud võivad toimuda siis, kui inimesed vahetavad ettevõtet, asutavad uusi ettevõtteid või müüvad oma ettevõtteid ning need tuleb dokumenteerida.
Investeerimisnõustajate reguleerimise eesmärk on kaitsta üldsust. Teate esitamist nõudes saavad SEC ja üksikud osariigid jälgida, kes investeerimisnõustajana töötab, milliseid teenuseid pakutakse ja kas inimesed on selleks tööks kvalifitseeritud. Kaebuste ja vaidluste korral võib see dokumentatsioon muutuda oluliseks. Kliendid võivad esitada kaebusi otse SEC-ile, kui nad usuvad, et teave on võltsitud või kui neil on nõustajaga vaidlusi, mida ei saa muul viisil lahendada. Kui määrusi või juriidilist eetikat eirati, võidakse kaaluda distsiplinaarmeetmete võtmist.