Seeria 24 on finantssektori reguleeriva asutuse (FINRA) üldise väärtpaberite põhilitsents. See viitab ka väärtpaberitööstuse samanimelisele professionaalsele litsentsimise eksamile, mida haldab FINRA. Seeria 24 litsents annab väärtpaberitööstuse professionaali kvalifikatsiooni väärtpaberivahenduse filiaali või kontori järelevalveks või juhtimiseks. Kvalifikatsioonieksam jaguneb viieks osaks: investeerimispanganduse järelevalve, emissioonide tagamine ja teadusuuringud; kauplemise ja turutegemise tegevuste järelevalve; vahendusbüroo tegevuse järelevalve; müük ja üldine töötajate juhendamine; ja finantsvastutuse reeglite järgimist. See koosneb 155 küsimusest, millest 150 hinnatakse, ja kestab maksimaalselt 3–1/2 tundi, 70% miinimumskooriga.
Seeria 7 litsentsieksamile registreerumiseks peavad kandidaadid olema juba sooritanud 17. seeria, 37. seeria, 38. seeria, 62. seeria, 82. seeria või 24. seeria eksami. Neid peab sponsoreerima ka FINRA liige. Üldiselt on sponsorlus, ühe või mitme FINRA litsentsi ettevalmistamine ja teenimine osa koolitusest, mida uued väärtpaberimaaklerite töötajad saavad, kui nad on palgatud FINRA liikmeks olevatesse maakleritesse. Eksami sooritajad peavad registreerima oma litsentsid FINRA liikmest maakler-diileri juures, kes neid palkab ja nende tegevust jälgib.
Varem tuntud kui National Association of Securities Dealers (NASD), FINRA on finantsväärtpaberisektori isereguleeruv organisatsioon, mis on suurim omataoline riigis. See asutati 2007. aastal pärast USA väärtpaberibörsi komisjoni heakskiitu ning vastutab umbes 4,700 maaklerfirma, 167,000 637,000 harukontori ja XNUMX XNUMX registreeritud väärtpaberiesindaja regulatiivse ja vastavuse järelevalve eest. Iga isik, kes töötab FINRA liikmesettevõttes ja on seotud selle väärtpaberiäriga, peab registreeruma FINRA-s; see hõlmab partnereid, ametnikke, direktoreid, filiaalide juhte, osakondade juhendajaid ja müügitöötajaid.
Sarja 24 üks peamisi eesmärke on testida põhjalikult kandidaadi teadmisi usalduskohustustest kliendikontodega kauplemisel. Väärtpaberite peadirektori tüüpiline igapäevane juhtimistegevus ja -kohustused ulatuvad aga kaugemale väärtpaberivahenduse müüki, kauplemist ja toiminguid reguleerivate reeglite ja eeskirjade tundmisest. Üks võtmeoskusi on oskus tulla professionaalselt toime kliendi nõudmiste ja erimeelsustega. Teised hõlmavad tavaliselt oskust juhtida töötajaid ja ühitada väärtpaberimaaklerite ja juhtkonna vahelisi erimeelsusi ja arvamuste erinevusi, aga ka väärtpaberimaaklerite endi vahel sellistes küsimustes nagu kliendikaitse, komisjonitasud ja kulud.