Reguleerivad asutused on organisatsioonid, mille ülesandeks on teatud tööstusharu funktsioonides kasutatavate protsesside ja protseduuride järelevalve. Paljudel juhtudel on reguleeriv asutus valitsusüksuse osakond või osakond ning keskendub kaubandusküsimustes seadusega ette nähtud standardite kehtestamisele ja jõustamisele. On ka reguleerivaid asutusi, mis luuakse ja mida peetakse teatud tööstusharudes, millel pole mingit seost ühegi valitsusasutusega, kuid mis on selles valdkonnas ebaeetilise tegevuse jälgijad.
Reguleeriva asutuse kõige levinum mudel on valitsusasutus, mis vastutab selle eest, et luuakse maa seadustega kooskõlas olevad eeskirjad ja eeskirjad, mis vastavad konkreetsele tegevusele. Näiteks võib seda tüüpi reguleeriv asutus jälgida investeeringuid, mis hõlmavad aktsiate, võlakirjade ja muude väärtpaberite ostmist ja müüki. Oma ülesannete raames koostab agentuur regulatsioone, mis kehtivad nii ostjale kui ka müüjale, aga ka kõikidele agentidele või vahendajatele, kes abistavad mis tahes väärtpaberitehinguid. Enamikus riikides on samal agentuuril laialdased volitused, mis võimaldavad üksusel uurida kõiki tehinguid või tehingute seeriaid, mis näivad rikkuvat neid eeskirju ja seega ka riigi seadusi.
Konkreetse reguleeriva asutuse kehtestatud määruste ulatus kehtib tavaliselt tehinguprotsessi iga aspekti suhtes ja nende eesmärk on kaitsta nii ostja kui ka müüja parimaid huve. Sel põhjusel on need eeskirjad sageli üles ehitatud nii, et oleks tagatud alati täielik läbipaistvus. See loob keskkonna, kus tehingu mõlemad pooled on kohustatud avalikustama täieliku teabe, mis võib seda tehingut mõjutada.
Lisaks määrab reguleeriv asutus kindlaks ka sellise tehingu tegemiseks vajalikud tingimused. See tähendab, et kui nii ostja kui ka müüja ei suuda neid nõudeid täita, ei tohi nad koostööd teha. Seda tüüpi regulatsioonid aitavad vältida olukordi, mis võivad kokkuvõttes ohustada konkreetse tööstuse stabiilsust või riigi majandust tervikuna. Näiteks peab investoril olema teatud hulk vara, et osaleda mõnes investeerimisvõimaluses. Samal ajal peavad aktsiaid emiteerivad ettevõtted vastama teatud kriteeriumidele, et emiteerida kuni teatud arv aktsiaid.
Reguleerivaid asutusi ei ole loodud ainult selleks, et jälgida finantstehingute ulatust ja struktuuri. Paljudes riikides on sageli olemas reguleeriv asutus, mis kehtestab standardid toidu puhtuse, meditsiinitöötajate jaoks kasutatavate ravimite litsentsimise ja isegi ettevõtete ja nende tegevuse keskkonnamõju jälgimise kohta. Ei ole ebatavaline, et neil asutustel on ka volitused määrata trahve kehtivate eeskirjade rikkumise eest ning algatada vajaduse korral õiguslikke meetmeid.