Täides klientide jaoks topeltrolli, võtab maakler/diiler enda kanda nii maakleri kui ka diileri kohustused. Vahendajana tegutseb maakler/diiler maaklerfirma nimel, algatades tehinguid, mis hõlmavad ettevõtte kontot. Maakleritena keskendub maakler/diiler ettevõtte klientide vajadustele, käsitledes tehinguid, mis tehakse kliendikontode nimel.
Ettevõtte nimel tegutsedes tegeleb maakler/diiler tavapärast väärtpaberite ostmise ja müümisega maakleri nimel. See hõlmab kõiki tavalisi tehingute loomisega seotud aspekte. Maakler/diiler tegeleb tehingutega, mis hõlmavad nii erinevate aktsiate, võlakirjade ja muude väärtpaberite ostmist kui ka müümist. Nagu kõigi finantstehingute puhul, uurib maakler/diiler investeerimisvõimaluse tausta, veendudes, et investeering on ettevõtte parimates huvides, ning püüab tagada investeeringu võimalikult soodsa hinnaga.
Vahendajana, kes vastutab kliendi nimel tehingute haldamise eest, suhtleb maakler/diiler iga ettevõtte kliendiga, et tagada tehingute õigeaegne sooritamine. Võimaluse korral võib maakler/diiler töötada ka selle nimel, et saada investeeringule soodsam hind, kasutades selleks ettevõtte poolt loodud sidemeid. Nii nagu investeerimisdiiler, püüab ka maakler/diiler klienti teenindada võimalikult professionaalsel viisil, pakkudes nõu ja uurides potentsiaalseid investeerimistehinguid, mis võivad investorile huvi pakkuda.
Professionaalne maakler/diiler hoolitseb selle eest, et ettevõtte nimel tehtavad äritehingud ja kliendile sooritatavad korraldused oleksid rangelt konfidentsiaalsed. Juurdepääsuga omandiõigusega kaitstud teabele, mis on seotud nii kliendibaasi kui ka maaklerfirma endaga, on maakleri edasimüüja ainulaadses olukorras. Maakler/diiler on üldiselt hästi organiseeritud, võtab oma kohustusi tõsiselt ja tunneb suurt rahulolu, kui aitab nii maaklerfirmal kui ka kliendil oma vastavate portfellide väärtust tõsta.