Vahendaja teostab tehinguid teise maakleri nimel teenustasu eest. Vahendaja kasutamiseks on mitu põhjust, sealhulgas ajapiirangud, piiratud rahalised vahendid tagavaraoperatsioonideks või kogenematus antud turul. Sellised finantssuhted nõuavad lepingulisi kokkuleppeid, et mõlemad pooled mõistaksid oma kohustusi. Tavaliselt peavad nad olema registreeritud konkreetsel finantsturul ja võivad olla vaja täita muid regulatiivseid nõudeid. Need kaitsevad oma vastavate klientide huve.
Maaklerid võivad olla väga hõivatud ja neil võib olla rohkem tellimusi, kui nad suudavad mugavalt täita. Nad võivad osa edasi anda veomaaklerile, et need õigeaegselt täita, ning parima pakkumise saamiseks võivad nad kasutada ka kogenud maakleri teenuseid, kui neil on tellimus turul, millega nad ei ole liiga tuttavad. klient. Uued maaklerfirmad saavad kasutada lepingut vahendava maakleriga, et säästa kontorikulusid, sõlmides need lepingud ja keskendudes kliendisuhetele.
Lisaks tehingute tegemisele saab vahendav maakler hoida ja uuendada teavet, samuti hoida laovarusid või sularaha kassas. See tegeleb ka kliiriga, tagades finantstehingute tõrgeteta toimimise. Need tagakontori tegevused võivad nõuda suurt meeskonda kvalifitseeritud ja kogenud töötajaid, kes ei pruugi olla saadaval kõigis maakleriettevõtetes, eriti nendes, kes alles sisenevad turule. Tagakontori loomine võib olla ülemäära kulukas, samas kui maakleri palkamine on uuele ettevõttele käeulatuses.
Maakleri kliendid võivad küsida teavet lepinguliste kokkulepete kohta, mis tal võivad olla mõne või kõigi tehingute teostamiseks vahendajaga. Need lepingud sisaldavad konkreetseid tingimusi huvide konfliktiga seotud probleemide lahendamiseks; maaklerid ei saa näiteks sooritada tehinguid, mis toovad neile eeliseid ja kahjustavad nende kliente. See laieneb ka vahendavale maaklerile, kes ei saa osaleda sellistes tegevustes nagu tehingu tagasihoidmine, et saada kasu teisele kliendile või endale.
Regulatiivne järelevalve maaklerite, kauplejate ja teiste aktsiaturul osalejate üle hõlmab vahendajate auditeid. Nad peavad suutma anda kontrollimiseks teavet oma tehingute ja klientide kohta. See võib hõlmata lepingute ja kokkulepete dokumente, et näidata nende õigussuhteid ja tõendada, et ettevõte tegutseb seaduste kohaselt. Rikkumise korral võidakse maaklereid ja töötajaid trahvida ning kaaluda muid karistusi, näiteks vanglakaristust.