Vähemalt kord aastas läbivad finantsasutused, näiteks investeerimisühingud ja pangad, finantsasutuste auditi. Audiitorid tulevad asutusse ja vaatavad läbi failid ja dokumendid, et tagada finantsasutuse järgimine seda tüüpi asutuste jaoks kehtivatest seadustest ja määrustest. Parim viis finantsasutuse auditiks valmistumiseks on hoida oma toimikuid ja dokumente aastaringselt ajakohasena ning vastavuses seaduste ja määrustega. See leevendab vajadust kiirustada vahetult enne auditi toimumist, et kõik korda saada. Kui see nii ei ole, siis peate määrama vastavatele osapooltele vastutuse auditi ettevalmistamise, materjalide kogumise, asutuse ametnike või juhtidega kohtumise, auditi ajakava ja seejärel täiendavate vajalike dokumentide taotlemise eest.
Igas finantsasutuses on töötajad, kes vastutavad teatud dokumentide ja paberitöö eest, mida audiitorid finantsasutuse auditi läbiviimisel üle vaatavad. Tavaliselt hoiab finantsasutuses neid dokumente tagakontor või operatsioonide osakond, nii et kõik, mida audiitorid peavad üle vaatama, peaks olema ühes kohas, kui poliitikat ja protseduure on aasta jooksul järgitud. Selles valdkonnas töötavad töötajad ei tegutse kõigi failide kordategemise järelevaatajatena, mis tähendab, et iga faili läbides veenduvad nad, et see sisaldab vajalikku teavet. Neil võib tekkida vajadus võtta puuduva teabe saamiseks ühendust assistentide, pankurite, finantsnõustajate või muude finantsasutuse töötajatega.
Kui ettevõte valmistub finantsasutuse auditiks, peavad ettevõtte juhid või ametnikud tavaliselt koosoleku. Koosolekul antakse neile tavaliselt olekuvärskendus selle kohta, kui valmis on ettevõte auditiks. Direktorid või juhid võivad samuti osaleda teatud töötajate tõuke tagamisel, et ettevõte oleks auditiks valmis.
Tavaliselt võtavad audiitorid ühendust finantsasutusega, et määrata kindlaks finantsasutuse auditi kuupäev. Seejärel valmistub finantsasutus auditiks, kui kuupäev on teada. Kui teil on eesõigus auditiks valmistuda ja seejärel kuupäev kokku leppida, siis kui olete auditiks valmis või peaaegu valmis, peate auditi ajastamiseks ühendust võtma audiitoriga.