3. seeria litsentsi saamine algab taotluse esitamisega National Futures Associationile (NFA). Eksamit haldab finantssektori reguleeriv asutus (FINRA). Taotlejad peavad registreeruma testile FINRA-s ja maksma kohaldatavad tasud. 3. seeria eksam koosneb 120 valikvastustega küsimusest ja aega on kaks tundi ja 30 minutit.
3. seeria eksami sooritamine on NFA liikmeks saamise eeltingimus. Futuuride tööstuse väärtpaberite esindajatele on kohustuslik registreerimine Commodity Futures Trading Commission (CFTC) ja liikmelisus NFA-s. Üksikisikud, kes taotlevad NFA liikmeks saamist kaupade kauplemise nõustajana (CTA), kaubapuuli operaatorina (CPO) või mitmete muude seotud kategooriatega, peavad hankima 3. seeria litsentsi. Kõikide nende kategooriate isikud peavad vastama turbefutuuritoodete pädevusnõuetele.
3. seeria litsentsi jaoks nõutav test hõlmab CFTC ja NFA eeskirju ja eeskirju. Sellel eksamil käsitletakse laialdaselt futuuriteooriat ja riskimaandamistehnikaid ning need nõuavad üldiselt arvukalt matemaatilisi arvutusi. Optsioonid, lepingud, marginaal ja arveldused moodustavad samuti suure osa testist. 3. seeria eksami ülevaade on koos kandideerimise teabega Internetis saadaval NFA-st. Erinevad finantsvaldkonna haridusprogrammid pakuvad õppevahendeid ja näidisteste, mis võivad olla abiks eksamiks valmistumisel.
NFA registreerimine ja eksami sooritamine on vastavusmenetluse esimesed sammud. Föderaalse Juurdlusbüroo (FBI) põhjalik taustakontroll koos sõrmejälgede ja ajaloolise teabega on nõutav. Enne 3. seeria litsentsi väljastamist tuleb täita veebivormid, taotlustasud ja liikmemaksud. NFA-s tuleb luua turvakonto ja registreerida määratud turvajuht.
Vastavusnõuded on iga kategooria jaoks ainulaadsed, kuid kõik kategooriad peavad säilitama raamatuid ja kirjeid, mis on igal ajal kontrollimiseks saadaval. NFA võib kohapeal auditeid läbi viia igal ajal ja dokumente tuleb säilitada viis aastat. Reklaammaterjalid ja muu avalikkusele suunatud suhtlus peab järgima rangeid NFA ja CFTC juhiseid.
Klientide leidmiseks peab CTA või CPO esitama NFA-le läbivaatamiseks avalikustamisdokumendi. See dokument tuleb esitada igal aastal ja see peaks sisaldama ammendavat loetelu äritegevusest ja kauplemistegevusest, sealhulgas kaubeldavate väärtpaberite ja kauplemisstiili kohta. Need dokumendid tuleb potentsiaalsetele klientidele üle anda, allkirjastada ja säilitada kindlas arvestuses. Avalikustamine on väga tehniline ja peab vastama reguleerivate asutuste kõrgetele standarditele.
3. seeria litsentsi säilitamiseks rakendatakse vastavuseeskirju. Futuurspetsialiste peetakse isereguleerivateks ja nad peavad tegutsema vastavalt CFTC ja NFA eeskirjadele. Iga-aastased vastavusnõuded hõlmavad registreerimise värskendusi ja lõivude tasumist. Eetikakoolitus ja katastroofi taastamise plaan kuuluvad litsentseeritud väärtpaberispetsialisti ulatuslike kohustuste ja vastutusalade hulka.