Igaüks, kes soovib töötada Ameerika Ühendriikides litsentseeritud investeerimisnõustaja esindajana, peab alustama protsessiga edukalt läbima seeria 65 eksami, mida haldab Finantssektori reguleeriv asutus (FINRA) ja mis on välja töötatud Põhja-Ameerika väärtpaberihaldurite assotsiatsiooni egiidi all. NASAA). Minimaalne pädevuseksam, seeria 65 test, mille eesmärk on eristada neid, kellel on vastuvõetav teadmiste tase asjakohastes teemades, nendest, kellel need puuduvad. Seeria 65 litsentsi saamiseks peavad kandidaadid saavutama 65. seeria eksami sooritatud skoori, kandma kõik taotlus- ja registreerimistasud kohaldatavatele riigi reguleerivatele asutustele, esitama vajalikud avalikustamisdokumendid ning ootama sertifikaadi ametlikku aktsepteerimist ja kinnitust.
Esimene suur samm Series 65 litsentsi saamiseks on seeria 65 eksamile kandideerimine. Eksami sooritamiseks pole ametlikke eeldusi ja kandidaatidelt ei nõuta sponsorit. Inimesed, kes on juba investeerimisühinguga seotud, esitavad lihtsalt teistsuguse taotlusvormi kui need, kes seda ei ole. Testi ettevalmistamine ja kontseptsiooni läbivaatamine on soovitatav kõigile taotlejatele ning NASAA on koostanud uuringu ülevaate, mis on kättesaadav kõigile kandidaatidele.
Seeria 140 eksamil on 65 valikvastustega küsimust ja 130 neist kasutatakse kandidaadi edukuse määramiseks. Test kestab kolm tundi ja sisaldab küsimusi klientide investeerimissoovituste ja -strateegiate, investeerimisvahendi omaduste, juriidiliste juhiste, eetikareeglite, majandustegurite ja äriteabe kohta. Eksami sooritamiseks on vaja vähemalt 72-protsendilist tulemust, mis võimaldab kandidaadil liikuda edasi järgmisele etapile Series 65 litsentsi hankimisel. Need, kes ei saavuta edukat tulemust, peavad järgima FINRA määratud ooteaegu enne järgmistele eksamikatsetele registreerumist, kuigi eksami kordussooritamise kordade arv ei ole piiratud.
Pärast eksamitõkke ületamist peavad seeria 65 litsentsi taotlevad isikud täitma kõik lisanõuded, mis kehtivad selle osariigi väärtpaberiregulaatoritele, kus nad kavatsevad töötada. See protsess on jurisdiktsiooniti erinev, kuid tõenäoliselt hõlmab see taotlus- ja registreerimistasude tasumist ning avalikustamisdokumentide esitamist. See võib hõlmata ka põhjaliku taustakontrolli läbimist. Kui need sammud on lõpule viidud, peab seeria 65 litsentsi saaja ootama lõplikku teadet investeerimisnõustaja esindajana registreerumise kohta. Kui see on kätte saadud, saab edukas taotleja hakata kliente investeerimisstrateegiate ja kontohalduse osas nõustama.