Hoolsuskohustuse kontrollnimekirjad on küsimuste ja dokumenditaotluste standardloendid, mille eesmärk on enne tehingu lõpuleviimist täielikult kontrollida võimaluse elujõulisust. Need kontrollnimekirjad nõuavad, et osapool esitaks olukorrale vastava teabe, mis erineb olenevalt tööstusest. Seda tüüpi kontrollnimekirja kasutatakse aga igal juhul uurimisvahendina, et teha kindlaks lepinguosalise jõupingutused kogu otsustusprotsessi jaoks olulise teabe väljaselgitamiseks.
Nõue, et pool peab tõendama, et ta on tehingu sooritamisel hoolsusväärne, pärineb lepinguõigusest. Kohtud leiavad, et kirjalik leping väljendab poolte täielikku kavatsust ja kõik vaidlused lahendatakse sõnade paberil tõlgendamisega. Kui pool soovib tehingu kehtetuks tunnistamiseks nõuda pettust või ebaõiget tehingut, eeldab kohus, et pool tõendab, et ta tegi kõik, mida ta oleks võinud mõistlikult teha, et tuvastada võimaluse pettus ja sellega kaasnevad lõksud.
Selle tulemusena muutusid hoolsuskohustuse kontrollnimekirjad populaarseks viisiks tagada ja tõestada, et iga tehinguga seotud teema on põhjalikult läbi vaadatud. Kui toimus pettus või ebakorrektne kauplemine, ei olnud see kannatanu süü, et ta ei saanud sellest aru. Ta viis läbi oma hoolsuskohustuse ja tegi kõik endast oleneva, et teha kindlaks tehingu õiguspärasus.
Kontrollnimekirjad on tavaliselt tööstusharuti standarditud, nii et müüjad saavad lihtsalt loendi alla minna ja näidata näidatud teavet. Ostjad saavad lihtsalt nimekirja kontrollida, veendumaks, et kõik, mida tavalises tehingus oodatakse, on toodetud. Nii ei pea protsessi iga üksiku tehingu jaoks kohandama.
Due diligence on ettevõtete ühinemise ja omandamise ning ärikinnisvaratehingute lahutamatu osa. Kui ettevõte müüakse või ühendatakse teise ettevõttega, peab see esitama ammendava hulga teavet, et näidata ettevõtte finantsseisundit ja dokumenteerida olemasolevate suhete staatus. Tüüpilised hoolsuskohustuse kontrollnimekirjad ei küsi teavet mitte ainult ettevõttelt, vaid ka peamistelt omanikelt ja võtmetöötajatelt.
Kommertskinnisvaratehingute puhul peavad müüjad muu hulgas avalikustama suure hulga teavet keskkonnaprobleemide, tehniliste spetsifikatsioonide, eeskirjade järgimise ja kinnisvara omandiõiguse kohta. Hoolsuskohustuse kontrollnimekirju kasutatakse tagamaks, et tehingut lõpetama saadetud isik teab, millist teavet tuleb ülevaatamiseks koguda. Samuti annab see müüjale ette teabe, mida on vaja tehingu lõpuleviimiseks, et ta saaks eelnevalt valmistuda.
SmartAsset.