Investeerimismaakleri registreeritud esindaja, mida tavaliselt nimetatakse investeerimismaakleriks või lihtsalt maakleriks, ühendab osapooli, kes on huvitatud investeeringute ostmisest või müügist. Maakleritele makstakse sageli vahendustasusid, kuid teatud ametikohtadel saavad nad ka boonuseid ja palka. Ehkki seltskondlikkus on oluline, eeldab enamik investeerimismaakleri ametikohti rahandusega seotud bakalaureusekraadi. Edukaks investeerimismaakleriks saamiseks peate läbima ka eksamid, registreeruma nii föderaalsel kui ka osariigi tasandil ning alustama oma finantsseisundit.
1
Teenige bakalaureusekraad. Rahandus on kõige levinum valik, kuigi majandus, äri, turundus või raamatupidamine võivad samuti aidata teil investeerimispankuriks valmistuda. Kõige tähtsam on valida õppevaldkond, mis aitab teil valmistuda mõistma rahaga töötamise riske ja strateegiaid. Keskenduge matemaatikale, investeeringute planeerimisele, arvutiprogrammeerimisele ja majandusteooriale, et täiendada oma kraadi veelgi.
2
Kaaluge MBA omandamist. Paljud kõrgemad investeerimismaaklerid omavad magistrikraadi ärijuhtimises. Uued finantsplaneerimise teadmised võivad võimaldada teil töötada suuremate klientidega ja suurendada teenimispotentsiaali. Alguses aga parandab MBA omamine teie võimalusi tööle saada. MBA või muu kraadiõppe saamiseks kooli naasmine annab teile võimaluse keskenduda oma teadmistele. Näiteks võite spetsialiseeruda konkreetsele kaubatüübile või saada lisateavet finantstoodete ja -teenuste arvutiprogrammeerimise kohta. Mõned ettevõtted pakuvad oma maakleritele abi MBA omandamisel. Tööpakkumisi hinnates otsi ka ettevõtteid, kes maksavad osa õppemaksust ja/või töötamise ajal kooliskäimise toetusest.
3
Tugevdage oma sotsiaalseid oskusi. Selleks, et olla edukas investeerimismaaklerina, peate suutma vestelda ja muul viisil panustada positiivsetesse sotsiaalsetesse suhtlustesse. Näiteks võite oma ametlikku haridust täiendada, liitudes arutelu- või kõnemeeskonnaga. Kaaluge draama- või avaliku esinemise tundide võtmist. Teine võimalus on liituda organisatsiooniga Toastmasters, mis aitab paljudel inimestel olla sotsiaalsetes olukordades enesekindlam. See pakub teile ka suurepäraseid võrgustike loomise võimalusi igas vanuses professionaalidega. Olenemata sellest, kas otsustate seda teha, osalege pidevalt mingis sotsiaalses tegevuses, mis nõuab erinevate olukordade läbi töötamist erinevat tüüpi inimestega.
4
Ettevalmistus 7. seeriaks. Üks peamisi eksameid, mille peate sooritama, on 7. seeria. Eksami sooritamiseks peab teid siiski sponsoreerima asutatud finantsasutus. Muutke end atraktiivsemaks institutsioonide jaoks, kes võivad teid sponsoreerida, töötades katseteks ettevalmistava materjali kallal või läbides kursuse, mis on spetsiaalselt loodud selleks, et aidata teil selleks testiks valmistuda. Testi ettevalmistamise materjali parim allikas on organisatsioon, mis testi haldab. Külastage FINRA veebisaiti, et leida õppekavasid ja harjutada eksamiküsimusi. Keegi teie akadeemilisest osakonnast võib aidata teil leida teile parima kursuse. Mõnda pakuvad katseteks ettevalmistavad ettevõtted ja mõnda kursust saab läbida veebis.
5
Otsige praktikakohta maaklerfirmas. Enamik investeerimismaaklereid alustab praktikaga, mis annab ettevõttele võimaluse teid tundma õppida. Lisaks nõuab investeerimismaakleriks olemise igapäevase protsessi õppimine alustamist algusest ja suurema vastutustundega ametikohtade leidmist. Kui teid praktikandiks palkav ettevõte tunneb, et see sobib hästi, siis tõenäoliselt sponsoreerib ta. võtate 7. seeria, pärast mida võidakse teid täiskohaga tööle võtta.
6
Kandideerige oma karjääripüüdluste alusel töökohtadele. Erinevat tüüpi finantsasutused pakuvad investeerimismaaklerite jaoks erinevaid võimalusi. Võib-olla kõige olulisem on veenduda, et ametikoht, millele kandideerite, sobiks teid huvitavate väärtpaberitüüpidega. Näiteks kui soovite hankida uusi müügivihjeid suurele ettevõttele, mis haldab suuri tehinguid, uurige selliseid institutsioone nagu Merrill Lynch või JP Morgan. Nendes rollides teenivad investeerimismaaklerid suurema osa oma sissetulekust vahendustasudest kontodelt, mida nad aitavad luua. Kui eelistate positsiooni, kus makstakse ühtlasemat palka ja olete huvitatud investeeringute haldamise teenustest, esitage avaldus mõnes asutuses. nagu Fidelity Funds või Charles Schwab.
7
Ole kannatlik. Teie esimene positsioon investeerimismaaklerina, isegi pärast praktikat, on tõenäoliselt noorem positsioon. Vanemstaatuse saamiseks peate oma väärtust ettevõttele tõestama. Töö otsimisel, isegi algtasemel, otsige ettevõtteid, kes koolitavad oma maaklereid hästi ja edendavad seestpoolt. Kaaluge enamat kui lihtsalt algpalk. Esialgu on koolitus ja edutamise võimalused sageli parem mõõdupuu heale ametikohale kui algpalk.
8
Registreeruge FINRA-s. Finantssektori reguleeriv amet korraldab eksamid ja koostab muul viisil koolitusmaaklerite reeglid ja eeskirjad. Sponsoreeriv maaklerfirma registreerib kandidaadid nende testide jaoks, seega pidage registreerumiseks nõu oma juhendaja või sponsorfirmaga. See võimaldab teil sooritada vajalikud litsentsieksamid, sealhulgas 7. seeria eksamid. Kuna 7. seeria on üldine finantstest, on palju teste, mis võimaldavad teil töötada teatud tüüpi kaupadega, suurendades tõenäosust saada tööle ja sponsoreerida. sooritage muid eksameid. Teavitage FINRA-d kahe aasta jooksul pärast nende testide sooritamist oma kavatsusest teha koostööd konkreetse ettevõttega, kes konsulteerib sobivate kaupade osas.
9
Tehke ühtsete riigiseaduste eksam. Muidu tuntud kui Series 63, nõuavad seda eksamit mõned tööandjad ja osariigid. Selle eksami sooritamiseks peab teid taas tõenäoliselt sponsoreerima maakler. Selle eksami sooritamine, olenemata sellest, kas see on nõutav või mitte, avab töövõimalused. Muud eksamid, mis ei nõua sponsorit, hõlmavad 3. seeriat kaubafutuuride kohta ja 65. seeriat ehk Uniform Registred Investment Advisor Exam. Nende eksamite sooritamine võimaldab teil kohe finantsettevõtte jaoks toota. Seetõttu võib nende sooritamine aidata teil 7. seerias osalemiseks palgata ja sponsoreerida. Kulude osas maksab 3. seeria eksam 115,00 dollarit, 65. seeria eksam maksab 135,00 dollarit ja 63. seeria eksam on 96,00 dollarit.
10
Kaaluge teiste konkreetsete kauplemiseksamite sooritamist. Muude testide sooritamine võimaldab teil registreeruda teatud tüüpi maaklerina, kes on spetsialiseerunud teatud tüüpi väärtpaberitega töötamisele. Näiteks sooritage 6. seeria eksam, kui soovite pakkuda klientidele investeerimisfondide kohta nõu. Series 62 eksami sooritamine võimaldab teil töötada ettevõtte väärtpaberitega. Kaaluge mõne eksami sooritamist enne 7. seeria eksamit. Kuigi paljude nende eksamite sooritamiseks võite vajada sponsorit, võib teie valmisolek eksamit sooritada aidata teil tööle saada.
11
Tehke 7. seeria eksam. Selle eksami, mida nimetatakse ka üldiseks väärtpaberite registreeritud esindaja eksamiks, kirjutab New Yorgi börs. Series 7 läbimine võimaldab teil saada registreeritud esindajaks, mis võimaldab teil töötada investeerimismaaklerina. Teste korraldatakse kogu USA-s ja need tehakse arvutis. Series 7 eksami tasu on 290,00 $.
12
Täielik föderaalne ja osariigi registreerimine. Registreeritud investeerimismaaklerina töötamiseks peate läbima taustakontrolli ja võtma sõrmejäljed. Järgige FINRA juhiseid, kuidas seda teha. Lisaks peate registreeruma oma osariigi väärtpaberikomisjonis. Tõenäoliselt peate selleks olema sooritanud 63. seeria. Kui loodate töötada kaubafutuuridega, peate registreeruma ka National Futures Associationis, mis nõuab 3. seeria eksami sooritamist.