Mis on seeria 11?

Ameerika Ühendriikides viitab seeria 11 teatud tüüpi turbelitsentsidele, mis peavad müügiassistendil olema, enne kui ta saab vastu võtta klientide turvatellimusi, mida ei tellitud. Sellise volituse saamiseks tuleb sooritada 11. seeria eksam ja sooritada see rahuldava tulemusega. Pärast Finantssektori reguleeriva asutuse (FINRA) litsentsi saamist saab 11. seeria heakskiiduga isik töötada 7. seeria litsentsi omava litsentseeritud maakleri järelevalve all ja teda abistada.

Seda tüüpi litsentsiga isik töötab rangelt assistendina. Sellisena täidab see isik ametnikuülesandeid ning on võimeline vastu võtma telefonitellimusi ja neid töötlema. Selle litsentsiga võib isik nõuetekohase järelevalve all sisestada korraldusi ka maakleri poolt kasutatavatesse Posit, SelectNet või Instinet süsteemidesse tehingute automaatseks täitmiseks.

Litsentsieksami sooritamiseks peab isikut sponsoreerima kvalifitseeritud väärtpaberimaakler või -diiler. 11. seeria eksam hõlmab paljusid teemasid, et hinnata õigesti müügiassistendi teadmisi peamistes finantsvaldkondades. Sellisteks teemadeks on võlakirjade kontseptsioonid, erinevad väärtpaberitüübid ja optsioonilepingud. Eksamiks valmistumine võtab aega ligikaudu kuus nädalat, kui inimene õpib iga päev keskmiselt kaks tundi. Tegelik eksam võtab aega umbes ühe tunni ja koosneb 50 valikvastustega küsimusest.

Series 11 litsentsiaat ei tohi pakkuda investeerimis- ega finantsnõustamist ega ka soovitusi väärtpaberitehingute kohta. Sellel isikul on samuti keelatud endale või oma ettevõttele uusi kontosid hankida. Nende ülesannete täitmiseks on vaja lisalitsentsi, näiteks 7. seeria litsentsi.

Assistendina on 11. seeria litsentsiaadi ülesanded rangelt jäetud konkreetsete, ehkki spetsialiseeritud bürooülesannete täitmiseks. Nende spetsialiseerunud assistentide palgad võivad erineda, kuid kõigile makstakse kas tunnitasu või ettemääratud palga alusel. 11. seeria litsentsi omamine ei anna assistendile õigust saada mis tahes vormis vahendustasu ega täiendavat hüvitist.

Seeria 11 litsentsiomanikele antud ametlik tiitel on tellimuste töötlemise abiesindaja. Kõik väärtpaberilitsentsid, sealhulgas seeria 3, seeria 6, seeria 7, seeria 27 ja seeria 63, kehtivad erinevatele väärtpaberipositsioonidele. Kõigi nende suhtes kehtivad väärtpaberibörsi komisjoni kehtestatud seadused ja määrused. Litsentsiomanikke reguleerib ka finantssektori reguleeriv amet, mis jälgib kõiki Ameerika Ühendriikides aktiivselt tegutsevaid väärtpaberifirmasid.